山西省人民政府关于加强物价管理、严格控制物价上涨的若干规定
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山西省人民政府关于加强物价管理、严格控制物价上涨的若干规定
山西省政府
山西省人民政府关于加强物价管理、严格控制物价上涨的若干规定
山西省政府
为了切实治理经济环境、整顿经济秩序，确保明年零售物价指数明显低于今年，为今后几年的改革创造有利条件，现就加强物价管理、严格控制物价上涨作如下规定。
一、努力保持副食品价格的基本稳定。实行定量供应城镇居民的粮油价格一律不动。议价粮、油和猪肉、大路菜价格要努力保持相对的稳定。面粉、大米、食油的议销价原则上由各地物价部门和粮食部门根据当地实际情况，按照保本微利的原则确定，但不得超过省规定的最高限价（具
体品种限价由省物价局，粮食局下达）。猪肉销售价格放开以后，省辖市肉食经营部门要直接同产地签足收购合同，减少中间环节。省辖五市的猪肉销售价格，从现在到春节力求稳定在放开初期的价格水平。省辖五市的大白菜、红白萝卜、茴子白、夏季时期的西红柿、豆角等大路菜的零售
价力求保持稳定。今年春节前大白菜、红白萝卜的零售价格，应与去年同期持平，一般不得提高。
农贸市场上的猪肉、大路菜等在必要时，由物价、工商部门共同加强管理和指导，实行临时性的限阶措施，食糖价格，计划内定量供应的要严格执行国家定价，计划外的不得超过国家规定的最高限价。
生猪收购保护价格，每公斤按与当地集市玉米价格一比五计算确定。
二、要严格控制主要工业品价格水平。棉纱、棉布、涤棉布、食盐、火柴、肥皂、洗衣粉以及其它实行国家定价的商品，必须严格执行规定的出厂价、批发价和零售价。同一商品省内销往省外的价格不得高于当地批发价格。生产企业要保证调拨任务的完成，凡未完成调拨计划，而自行
高价销售或变相涨价的，除没收全部非法收入外，应视情节处于罚款。
对本省生产放开的工业消费品价格如毛巾和名牌自行车、洗衣机、卫生纸、酱油、醋、普通糕点等，实行企业提价申报制度。物价部门要加强监督，控制在合理的购销差率和最高限价之内。
各地自行规定开设的“价格特区”、“价格特厂”“价格特店”等，不利于控制物价，稳定市场，应立即取消。
三、加强生产资料价格管理。工农业生产资料，计划内的要严格按照国家定价执行；计划外的要认真执行最高限价和有关规定。农业生产资料中的化肥、农膜、农药实行综合平均价并实行专营。重要的工业生产资料钢、铜、铝、锡等国家规定的品种都要实行专营，严禁倒卖。
四、强化外贸收购出口商品的价格管理。重要出口商品及其原材料，属于国家定价的，必须严格执行规定价格，也不得突破规定的最高限价以及产地规定的协调价格，不许以任何形式变相涨价。对提价收购者，处以提价贷款三倍以上的罚款。
五、加强行政、事业性收费管理。省以下各级政府及其主管部门收费项目的设置、标准的制定和调整，必须报省物价局，由省物价局会同省财政厅审定。重要的收费报省政府批准。经省批准的收费，收费单位应向物价部门申请领取《收费许可证》，并使用财政部门统一制定的收费票据
方可收费。凡未经省批准的收费，在年底以前要进行清理整顿报批，逾期不报者均按乱收费查处。
六、建立价格调节基金。主要用于开抑主要生活必需品价如
七、严肃物价纪律，遵守价格法规。必须严格按照价格管理极限办事，任何部门和单位都不得超越价格管理权限，擅自变动管理权限以外的商品价格和收费标准。价格变动不得政出多门。有关价格的调整报报省物价局同意和经省人民政府批准。分管价格的业务主管部门，即使调整所分
管的商品（产品）价格和收费标准，必须经省物价局纳入年度计划，统一安排。消费品的调价金额要严格控制在国家核定的指标内，不得突破。
八、强化物价监督检查。对乱涨价的违法行为，要采取经济、行政和法律的手段，严肃查处，对手段恶劣、性质严重的大案要案，要严肃查处、追究领导和当事人的责任，要广泛发动群众监督和检举揭发乱涨价的违法行为，各地要以消费者协会和职工物价监督站为主体，邀请懂政策、
懂经济，办事公道，在群众中有威信的离退休老干部、老职工，基层工会、青年团、妇联和民主人士、群众代表组成市场物价监督站，协助政府监督市场物价，保护合法交易，取缔非法交易。对于检举揭发和办案有功人员，按照有关规定给于适当奖励。
1988年10月16日
关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见
中国证券监督管理委员会
关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见
证监机构字[2003]261号
各证券公司：
为规范证券公司经纪业务，加强对证券营业部的管理，有效防范风险，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司内部控制指引》的有关规定，现就进一步加强证券营业部内部控制提出如下意见：
一、加强对证券营业部的人事管理
（一）证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部负责人应当由证券公司总部直接委派、垂直管理，并建立公司总部与上述人员的直接、有效沟通渠道。
（二）证券营业部财务部、电脑部负责人对营业部的合规经营负有监督与约束责任。证券公司应加强对证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部负责人的年度考核，并于次年4月底前将考核结果报证券营业部所在地的中国证监会派出机构备案。
（三）证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部负责人应当在证券公司范围内实行定期岗位轮换，轮岗周期最长不得超过3年。对于已实行集中交易的证券营业部，经证券营业部所在地中国证监会派出机构同意后，轮岗周期可适当延长至5年。证券营业部其他重要岗位应根据具体情况有计划地在证券营业部范围内实行岗位轮换。首批轮岗应先行安排在上述岗位任职时间超过3年的人员。
对于跨省区证券营业部之间实行轮岗确有困难的证券公司，在征得证券营业部所在地中国证监会派出机构同意后，可以不实行轮岗，但必须每年对相关证券营业部进行全面的现场稽核，稽核报告应向公司总部和证券营业部所在地的中国证监会派出机构备案。
（四）证券营业部负责人、证券营业部财务部负责人离职，应由证券公司总部对其进行离任审计。在离任审计结束前，被审计人员不得离岗。离任审计内容包括但不限于证券营业部的下列事项：有无挪用客户交易结算资金情况；有无为客户透支情况；有无挪用客户债券的情况；有无非法融资情况；有无超范围经营情况；客户投诉及处理情况以及被审计人员在各审计事项中的责任情况。
（五）证券公司必须实行证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部以及客户部负责人的强制休假制度。在强制休假期间，证券公司监督检查部门可对其负责工作进行现场稽核。对于未实行轮岗制的证券营业部，必须将强制休假和现场稽核相结合。
（六）证券公司应加强对证券营业部关键岗位负责人的外事档案管理。证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部以及客户部负责人持有护照的复印件和身份证复印件必须向证券营业部所在地中国证监会派出机构备案。其有效联系方式（包括但不限于移动电话号码、固定电话号码和电子邮箱地址）、家庭住址等信息也应报证券营业部所在地中国证监会派出机构备案。
二、明确证券营业部的岗位设置和责任
（一）证券公司应建立完善的证券营业部岗位责任制度和规范的业务操作规程。应按照不同岗位，明确工作任务，赋予各岗位相应的责任和职权，建立相互配合、相互监督、相互制约的工作关系。
（二）证券公司应积极发展集中交易等模式，控制证券营业部风险，减少证券营业部需要人工直接介入的业务岗位。在证券营业部的关键岗位建立双人负责制度。直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行双人负责制；客户存取款、客户交易结算资金划转、转托管和撤销指定交易等岗位必须实行一人办理，一人复核的柜台双人负责制。
（三）证券营业部要实行恰当的责任分离制度，现金、有价证券等的保管应与账务记录相分离。
1、重要空白凭证、空白合同、空白授权书和重要印章的保管与登记、使用相分离。空白的凭证、合同、授权书等文书不得事前加盖印章，证券公司总部应定期检查证券营业部文书的使用、登记及管理情况。证券公司应明确各类印章的使用权限和程序，健全印章的保管和使用登记责任制度。
2、证券营业部的前台交易与后台结算相分离；
3、差错损失的确认与核销确认相分离；
4、电脑人员、会计人员之间及与其它业务人员之间职责不能交叉。
三、加强客户交易结算资金的集中统一管理
（一）每家证券营业部开设的客户交易结算资金专用存款账户不得超过5个。
（二）证券营业部必须将不低于70%的客户交易结算资金上划证券公司总部。
（三）证券公司总部应定期和不定期地对证券营业部的客户交易结算资金情况进行检查，并采取将证券营业部客户交易结算资金全额临时上划至公司总部等方式进行压力测试。对于未实行轮岗制的证券营业部，证券公司应当每月进行至少一次的压力测试。
四、建立健全证券营业部稽核制度，加大现场稽核力度
（一）证券公司应建立实时监控系统和风险预警体系，该系统应当能够实时监控证券营业部大额资金活动和交易业务活动，并能对异常资金流转和交易提出警示。
（二）证券公司稽核部门原则上应每年（最长不得超过2年，但未实行轮岗的证券营业部必须每年至少一次）对证券营业部的经营情况进行一次现场稽核。中国证监会派出机构可以根据证券公司合规经营的情况，要求证券公司增加稽核次数。
（三）证券公司应将在对证券营业部稽核中发现的问题报送相关证券营业部所在地中国证监会派出机构，将所有营业部的稽核报告在公司总部存档备查，并于每年4月底前将公司上一年度对证券营业部的总体稽核情况及发现的主要问题报送公司所在地中国证监会派出机构。
（四）证券公司应当将稽核结果与人员考核相结合，建立相应的处罚制度，对各种违法、违规行为严肃惩处。
五、其他要求
（一）证券公司应建立对证券营业部重大突发事件的应急机制。证券营业部如发生因技术故障、自然灾害、资金兑付困难或其他原因导致不能正常交易的重大事件，应立即向证券公司总部和证券营业部所在地中国证监会派出机构报告，并向当地有关政府部门报告。事故处理完毕应向上述部门报送处理报告。
（二）证券公司总部应建立由专门部门对重要客户的定期回访制度。
（三）证券营业部应在营业场所显著位置悬挂其《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》；提供给投资者的风险揭示书和业务合同文本中明示证券营业部无权在《证券经营机构营业许可证》业务范围之外与投资者签订业务合同，并由投资者签字确认。
（四）证券营业部应在营业场所显著位置公示证券营业部和公司总部的投拆电话、传真、电子信箱和其它相关信息，以利于投资者的投诉能得到及时的反映和处理。
（五）证券公司应结合自身实际情况制定具体的证券营业部内部控制制度，并报证券公司注册地和营业部所在地中国证监会派出机构备案。
（六）证券公司应于每年末将所属证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部负责人的委派和轮岗情况向注册地中国证监会派出机构备案。
六、尚未完成分业的证券经营机构，比照本意见的要求执行。
七、对于全面实现集中交易的证券公司所属证券营业部的内部控制要求，中国证监会另行规定。
各证券公司要根据本意见的要求，制定轮岗计划，于2004年2月29日前报注册地中国证监会派出机构。经公司注册地中国证监会派出机构审阅无异议后，证券公司应将其轮岗制度和轮岗计划在2004年3月31日前向中国证监会机构监管部报备，同时抄送所属证券营业部所在地的中国证监会派出机构。证券公司应当认真贯彻落实轮岗制度和轮岗计划。
二○○三年十二月十五日
最高人民法院关于认真贯彻全国高级法院院长会议和全国地方人民法院机构改革座谈会精神积极推进执行工作改革的通知
最高人民法院
最高人民法院关于认真贯彻全国高级法院院长会议和全国地方人民法院机构改革座谈会精神积极推进执行工作改革的通知
法明传[2001]224号
各省、市、自治区高级人民法院，解放军军事法院，新疆维吾尔自治
区高级人民法院生产建设兵团分院：
目前，全国地方人民法院机构改革工作已经陆续展开，先期进
行的执行工作改革正在全面推进。为了正确理解、全面贯彻全国
高级法院院长会议和全国地方人民法院机构改革座谈会精神，统
一认识，明确方向，积极推进执行工作改革，现根据中央中发
[1999]11号文件精神和上述两会有关工作部署，通知如下：
一、坚定改革信心。中央中发[1999]11号文件明确要求，人
民法院要改进执行工作管理体制，“要加强执行工作的统一管理和
协调”，这既是加强执行工作的依据，也是改革执行工作的依据，为
执行工作改革指明了方向。据此，各高级人民法院抓住机遇、锐意
进取，大胆改革，在探索建立“统一管理和协调”即统一领导的执行
工作管理体制的过程中，做了大量卓有成效的工作，已有20多个
高级人民法院在其辖区范围内建立了新的执行工作体制并相应成
立或者已决定成立执行工作局。执行工作新体制的建立作为当前
人民法院司法体制改革创新的“重要标志”之一，得到了最高人民
法院主要领导同志的充分肯定；《全国法院执行工作座谈会》推行
了这一改革经验并作过相关的工作部署；《全国高级法院院长会
议》明确要求要“全面落实去年全国法院执行工作座谈会部署的各
项工作任务”；《全国地方人民法院机构改革座谈会议》确定了高级
人民法院执行机构既可是执行庭，又可是执行局，这是一个历史性
的突破，而且，确定了执行机构的主要领导是否高配“由各地根据
工作实际需要和工作条件，报同级党委审批”，这更为已成立的或
将成立的执行局局长的高配提供了依据。因此，各高级人民法院
在此次机构改革中，应当重温中央中发[1999]11号文件的改革精
神，特别是要全面理解正确领会并坚决贯彻落实前述三个会议精
神，坚定信心，消除疑虑，坚定不移地把执行工作改革特别是执行
机构的改革推向前进。
二、突出工作重点。执行工作改革的核心是探索建立新的执
行工作管理体制，突破口是组建新的执行工作机构并确定相应的
职能。同时要积极探索并形成新的执行工作运行机制，推行新的
执行方式方法。当前，重点是要抓住地方法院机构改革的机遇，加
快进行执行机构的调整、组建工作。要坚持从实际出发，合理确定
执行工作局的职责范围、内部机构设置、人员调配、执行权监督制
约机制的操作程序等。在改革中要坚持解放思想、实事求是的原
则，加强调查研宪，增强创新意识，鼓励在法律无禁止的前提下的
大胆创新，支持如有的中级人民法院策划在本辖区内成立一个执
行局、在所属各县、区法院设置执行分局等派出机构的探索精神。
三、加强队伍建设。地方各级人民法院在机构改革中，应特别
重视加强执行队伍建设。要按照中央中发[1999]11号文件的要
求，注意抓好三个环节的工作：一是严把“进出口关”，“要继续认真
搞好执行队伍整顿，尽快将不适应执行工作的人员调离执行工作
岗位”，同时，坚决防止在机构改革中将其他部门的不合格人员分
流后塞进执行机构；二是在机构改革定编后，仍应“确保按不少于
全体干警编制总数15％的比例配备合格的执行人员”，以适应执
行案件大幅度增加的工作需要；三是加强“高配”干部的管理，执行
机构领导干部高配，既是根据中央中发[1999]11号文件关于“改
进管理体制”这一要求应具有的内容，也是在统一管理统一协调新
体制下开展执行工作的实际需要。各级法院成立执行局时，应将
符合条件的执行庭长作为首任执行局长人选，具备条件的，应及时
报请同级党委予以“高配”任用。
要通过机构改革，为完成中央11号文件提出的“在全国建立
一支政治坚定、清正廉洁、纪律严明、业务精通、作风过硬、训练有
素的执行队伍”这一艰巨任务创造有利条件。
四、加强组织领导。执行工作改革是浩大的法院司法体制改
革系统工程的重要组成部分，任务艰巨，难度很大，必须加强领导。
各高级人民法院一把手要亲自抓，精心组织，开拓进取，务求实效。
当前要以贯彻《全国高级法院院长会议》和《全国地方人民法院机
构改革座谈会》精神为契机，迅速地将执行工作改革全面推向新阶
段，并努力取得成功。
2001年4月28日
