关于印发《全国测绘地理信息优秀行政执法案件评选办法》的通知

上一篇: 农业部关于贯彻落实《国务院办公厅关于加强鲜活农产品流通体系建设的意见》的通知
下一篇: 绍兴市人民政府办公室关于印发绍兴市区排污权有偿使用和交易试点工作实施办法的通知

中国证券监督管理委员会


关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》若干问题的通知

证监基金字[2004]147号





各基金管理公司、各基金管理公司股东及相关机构：

为了做好《证券投资基金管理公司管理办法》（以下简称《办法》）的实施工作，现就有关问题通知如下：

一、《办法》中相关条款的执行问题

（一）《办法》第六条第（四）、（五）项对开业所需人员、营业场所和设施作出了规定。在报送基金管理公司设立申请材料时可先提交拟任董事长、拟任总经理和拟任督察长的任职申请材料以及拟任董事的申报材料；负责研究、投资、估值、营销的人员、基金经理及其他人员应当在现场检查之前到位；有关营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施准备情况在中国证监会进行现场检查时需达到规定的要求。

（二）《办法》第七条第二款第（二）项中有关“注册资本不低于3亿元人民币”和第八条“注册资本不低于1亿元人民币”的规定，均按最近1个完整的会计年度以来不低于此数执行。

（三）《办法》第七条第二款第（三）项中规定的 “具有较好的经营业绩”按最近3个会计年度盈亏相抵为净盈利执行。对于“资产质量良好”，证券经营机构按净资本占净资产的比例不低于70%、净资本不低于3亿元人民币执行；信托资产管理机构按拨备覆盖率不低于30%、资本净额（动态）不低于3亿元人民币执行。证券经营机构、信托资产管理机构在提交申请材料之前两个季度末的相关数据均应符合以上要求。

证券经营机构净资本按中国证监会规定的计算规则计算，信托资产管理机构的拨备覆盖率和资本净额按照中国银监会规定的计算规则进行计算。

证券投资咨询、其他金融资产管理机构的具体标准另行规定。

（四）《办法》第七条第二款第（四）项中有关“持续经营3个以上完整的会计年度”的规定，在2005年底以前按以下原则掌握：因改制而新设立的证券经营机构，设立后持续经营不少于两个完整的会计年度，且两个会计年度盈亏相抵为净盈利；信托资产管理机构重新登记后至少经营1个完整的会计年度。

（五）《办法》第七条第二款第（六）项规定的“没有挪用客户资产等损害客户利益的行为”，是指未发生或曾存在挪用客户资产等行为但已得到纠正，且最近1年没有发生挪用客户资产等损害客户利益的行为。

（六）《办法》第九条第二款第（一）项中的“金融资产管理经验”主要是指公募基金的管理经验，包括公募基金资产规模、主要基金品种、业绩表现等方面的内容。

（七）《办法》第十条第一款关于“基金管理公司股东的出资比例应当符合中国证监会的规定”按主要股东最高出资比例不超过全部出资的49%执行，中外合资基金管理公司的中方股东出资比例不受此限制。

（八）对于已经开业或者批准筹建的基金管理公司存在《办法》第十条第二款所禁止的关联关系的，在相关股东转让出资时应当符合《办法》第十条第二款规定。

（九）为支持证券经营机构创新，被中国证券业协会评审确定为创新试点的证券公司在执行上述第（三）项时，要求在提交申请材料之前1个季度末的相关数据符合规定；在执行上述第（五）项时，要求在提交申请材料时不存在挪用客户资产等损害客户利益的行为。

二、相关政策的衔接问题

（一）《办法》实施后，基金管理公司设立申请人、出资转让受让人不再向中国证监会派出机构和交易所申请自律备案。

（二）《办法》实施前报送尚未受理的申请事项，应当按照《办法》和本《通知》的规定重新申报。

（三）《办法》实施前受理的尚未批复的申请事项，应当按照《办法》和本《通知》的规定补正材料，中国证监会依照《办法》和本通知规定进行审批。

（四）《办法》实施前已经批准筹建的基金管理公司，比照原审核程序和要求，应当自批准筹建之日起6个月内向中国证监会报送开业申请材料，中国证监会在3个月内作出批准或者不予批准的决定。逾期未能报送完整开业申请材料的，原筹建批复不再有效。

（五）《办法》实施前已经是基金管理公司股东的，如通过认购新增出资、受让其他股东出资而提高出资比例成为主要股东的；出资比例低于25％的股东将出资比例提高到25％以上的；持有25%以上出资的股东提高出资比例的，应当符合《办法》和本《通知》规定的股东条件。

三、材料申报问题

（一）根据《办法》的有关规定，中国证监会对相关审批、报告事项申报材料的内容和格式作了统一规定（详见附件），各基金管理公司及相关机构应当按照规定的格式与内容申报材料。申报材料须提交复印件的，应当加盖单位印章，外资机构没有单位印章的，须对复印件与原件是否一致进行鉴证。

（二）申报材料要求股东或出资转让受让方提供最近3年经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告是指申请日所在会计年度之前的3个会计年度的财务报告。

（三）对申报材料需由会计师事务所、律师事务所等中介机构出具相关报告、意见书的，经办的注册会计师、律师等专业人员应当根据法律、行政法规及相关规定，履行相应的工作程序，制作工作底稿，保存相关档案，独立、客观、公正地出具相关报告、意见书，相关的报告、意见书应由两名经办人员签字并加盖所在单位印章。

四、本通知自2004年10月1日起施行。



附件一 基金管理公司设立申请材料的内容与格式

附件二 基金管理公司分支机构设立申请材料的内容与格式

附件三 基金管理公司股东变更申请材料的内容与格式

附件四 基金管理公司其他变更事项申请材料的内容与格式

附件五 基金管理公司设立办事处及变更、撤销分支机构、办事处报告材料的内容与格式

附件六 基金管理公司拟任股东基本情况表

附件七 基金管理公司拟任股东证券投资情况表

http://www.csrc.gov.cn/cms/uploadFiles/¹ØÓÚʵʩ¡¶Ö¤È¯Í¶×Ê»ù½ð¹ÜÀí¹«Ë¾¹ÜÀí°ì·¨¡·Èô¸ÉÎÊÌâµÄ֪ͨµÄ¸½¼þ.1102382310944.doc









二○○四年九月二十一日


河北省人民政府


河北省食品卫生违法行为处罚办法（试行）
河北省人民政府




第一条 为加强食品卫生管理，保障人体健康，根据《中华人民共和国食品卫生法（试行）》（以下简称《食品卫生法》）和《河北省城乡集市贸易食品卫生管理条例（试行）（以下简称《食品卫生管理条例》）等有关法律、法规的规定，制定本办法。
第二条 食品卫生违法行为，由食品卫生监督机构和工商行政管理、畜牧水产部门依照《食品卫生法》、《食品卫生管理条例》和本办法查处。
第三条 任何单位和个人均有权向食品卫生监督机构和有关部门检举、控告食品卫生违法行为。
第四条 食品生产经营者违反食品卫生法律、法规的，给予以下行政处罚：
（一）警告并限期改进；
（二）责令追回已售出的禁止生产经营的产品；
（三）没收或者销毁禁止生产经营的食品和食品添加剂；
（四）罚款；
（五）责令停业改进；
（六）吊销卫生许可证、兽医卫生合格证和营业执照。
以上可单独或合并处罚。
罚款五千元以上或者吊销卫生许可证，必须报经县以上人民政府批准。吊销兽医卫生合格证和营业执照，分别由畜牧水产部门和工商行政管理部门决定。
第五条 违反食品卫生法律、法规情节较重或者经警告并限期改进仍无显著效果者，处以罚款：
（一）违反《食品卫生法》第四条、第五条、第八条的，处以违法生产经营食品销售总额一至五倍的罚款。销售总额不足五十元的，处以五十元至二百五十元罚款。
（二）违反《食品卫生法》第七条、第九条、第十条和《食品卫生管理条例》，第七条、第十条、第十一条的处以违法生产经营食品、食品添加剂销售，总额十至五十倍的罚款。销售总额不足五百元的，处以五百元至二千五百元罚款。
（三）违反《食品卫生法》第二十八条第一款、第二款的，或者未经食品卫生监督机构批准擅自将出口食品、与食品有关的其他产品转内销的，处以进口或者转内销的食品、与食品有关的其他产品销售总额百分之一至五的罚款。销售总额不足一万元的，处以一百元至五百元罚款。
与食品有关的其他产品包括食品添加剂，食品容器、包装材料，食品用工具、设备等。
（四）违反《食品卫生法》第六条、第十一条、第十二条、第十三条、第十九条和《食品卫生管理条例》第六条的，处以五十元至二百五十元罚款。
（五）违反《食品卫生法》第二十一条、第二十二条，第二十四条的，处以一百元至五百元罚款。
（六）违反《食品卫生法》第二十三条、第二十五条和《食品卫生管理条例》第四条、第五条的，处以五百元至二千元罚款。
（七）违反食品卫生法律、法规造成食物中毒事故或者其他食源性疾患，受害人数在十人以下的，处以一千元至五千元罚款；十一人至一百人的，处以三千元至一万五千元罚款；一百零一人以上或者造成严重食物中毒事故以及其他严重食源性疾患，致人死亡、残疾而丧失劳动能力的，
处以六千元至三万元罚款。
罚款必须在接到罚款通知书之日起十五日内送交作出处罚决定的部门。逾期不缴纳罚款的，从滞纳之日起，按日加收罚款总额百分之一的滞纳金。
收缴罚款，应当出具罚款收据。罚款收入上缴同级财政。
第六条 对《食品卫生法》和《食品卫生管理条例》禁止生产经营并经鉴定对人体有毒有害的食品、食品添加剂，必须立即没收。已售出可以追回的，责令生产经营者追回予以没收。
没收的食品和食品添加剂，没有安全处理措施和不能再利用的，必须销毁；有安全处理措施或者可以再利用的，应当在食品卫生监督机构、工商行政管理部门、畜牧水产部门监督下进行相应的处理。处理的措施包括：无害化加工再利用、改作非食品工业原料、经畜牧水产部门同意改作
饲料等。
第七条 违反《食品卫生法》和《食品卫生管理条例》规定，经处以罚款仍无显著改进的，必须责令其停业改进。
第八条 食品生产经营者停业改进期满仍无显著改进或者违法行为情节严重、拒不改进的，必须吊销其卫生许可证、兽医卫生合格证和营业执照。
第九条 违反《食品卫生法》和《食品卫生管理条例》规定，造成食物中毒事故或者其他食源性疾患的，除予以行政处罚外，还应依照《食品卫生法》第三十九条、第四十条的规定，承担损害赔偿责任；造成严重食物中毒事故或者其他严重食源性疾患，致人死亡或者致人残疾丧失劳动
能力的，在给予行政处罚和承担损害赔偿责任的同时，还应依照《食品卫生法》第四十一条规定，根据具体情节，提请司法机关追究其刑事责任，或者由主管部门给予行政处分。
第十条 对有违法行为的食品生产经营者已经根据《食品卫生法》、《食品卫生管理条例》和本办法予以处罚的，其他部门不得重复进行行政处罚。
第十一条 当事人对行政处罚不服的，可在接到处罚通知之日起十五日内向人民法院起诉，但对食品控制的决定应当立即执行。对罚款决定不履行逾期又不起诉的，由作出处罚决定的部门申请人民法院强制执行。
第十二条 无理拒绝、阻碍食品卫生监督机构和有关部门的工作人员依法行使食品卫生管理、检查、监督、监测和检验职权的，由公安部门依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》予以处罚；情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第十三条 食品卫生监督机构和有关部门的工作人员在食品卫生管理、检查、监督、监测和检验等项工作中滥用职权、乱扣乱罚、敲诈勒索、徇私舞弊、贪污受贿、优亲厚友、玩忽职守、放纵食品卫生违法行为的，或者依仗职权侵犯他人人身权利的，依照国家有关规定给予行政处分；
情节较重或屡教不改的，除给予行政处分外，还应将其调离执法工作岗位；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第十四条 食品卫生检查监督使用的文书格式，由省卫生部门统一制定。
第十五条 凡本省各级人民政府及其有关部门以前颁发的有关对食品卫生违法行为处罚的规定与《食品卫生法》、《食品卫生管理条例》及本办法不一致的，均以以上法律、法规和本办法为准。
第十六条 本办法由河北省卫生厅负责解释。
第十七条 本办法自发布之日起施行。



1989年12月27日